晚间,刘兴唐与刘丽梅2人被移送北检复讯,刘女在见到记者时,还俏皮的比了一个YA的手势。
检调查出,刘男在担任瀚亚投信投资长期间,主要进行投资策略的规划,在负责基金及全委帐户从事个股交易期间,竟然与在证券公司的姊姊合谋,只要得知公司评估准备要买进哪几档股票时,就透过姊姊找亲友下单买进这几档股票,等到公司资金到位开始买进,股价上涨后,再出脱手中持股,自2018到2021年间,不法获利达数千万元。
金管会金检后发现问题,刘男得知露馅,向金管会自白,金管会调查后认为瀚亚投信有内部控制制度失灵的重大缺失,未以善良管理人注意义务及忠实义务、本诚实信用原则执行业务,2021年7月28日依《证券投资信托及顾问法》相关规定,裁处停止瀚亚投信3个月与客户新增签订全权委托投资契约办理全权委托投资业务,以及募集证券投资信托基金、罚锾400万元,同时命令瀚亚投信解除刘姓投资长的职务。
金管会同时认为刘姓投资长的行为已涉及刑事不法,将全案函送北检侦办,台北地检署今天指挥调查局台北市调查处,前往刘男及其姊姊住居所共8处地点执行搜索,同时以被告身分约谈2人到案厘清案情。
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