为防止再出现投信经理人跟单、炒股乱象，金管会2024年2月祭出投信经理人「新七诫」、「六精进措施」， 包括提升内部稽核主管职位要等同副总经理级，以强化投信稽核功能；经理人交易买卖及手机通讯控管规范，提升到法令位阶等。
证期局指出，国泰投信的前国泰科技生化基金李姓基金经理人，于担任基金经理人期间，有以职务上知悉的消息泄漏予他人，并于基金帐户从事个股交易期间，利用他人帐户做相同的个股买卖，且未依规定向公司申报；复华投信则是全权委托投资邱姓经理人，于担任全权委托投资经理人期间，以职务上知悉消息，于全权委托投资帐户从事个股交易期间，利用他人帐户做相同个股买卖，且未依规定向公司申报。
尚光琪表示，上述2案都是金管会于例行检查时发现，经查国泰投信、复华投信2家业者，内部控制度设计与执行未具有效性，未能有效防范利益冲突，未能有效督导及查核经理人个人的交易行为，事后也未确实进行查证，已影响基金业务的正常执行，因此予以裁罚，并要求2家投信业者解除不法的基金经理人职务。
尚光琪指出，对经理人跟单，金管会都订有例行查核并搭配检查局进行查核，查核发现不法后，会再查金流，另外也有检举，不论如何处理，最后都会移送检调；上述2家投信跟单标的不同，去年8月检察官已针对国泰投信不法人员起诉。
尚光琪指出，富邦投信、保德信在112年都已裁罚过，国泰及复华这2案是检察官起诉之后，证据更明确，而给予行政处份，依据法律的裁罚区间是60万到300万元，多1人违法则再加60万元罚锾，由于当时富邦投信有2人涉案，因此120万再加60万元，裁罚对富邦投信180万元；经理人一旦被解职，3年内不能回任。
尚光琪指出，上述2家投信业者将因被裁罚，业务因此受四项限制，包括最近1年不得申请(报)募集投资于国外有价证券之证券投资信托基金案件，但其违法情事已具体改善并经认可者，不在此限；最近半年不得申请担任境外基金总代理人、兼营期货信托事业；最近3个月内不得向金管会申请投资外国事业或设立分支机构、在大陆地区参股投资证券投资基金管理公司等；其他事项例如申请政府基金的全权委托投资业务将受影响。
尚光琪表示，申请政府基金的全权委托投资业务将受影响，举例像是劳动部的劳动基金操盘，劳动部针对投标业者也会做资格限制，若投信业者被裁处就不能投标。
此外，金管会修法拉高投信内稽内控疏失罚锾，从现行300万元拉高到1,500万元，但尚光琪表示，投信投顾相关法规修法目前尚未经立法院通过。
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