FTX垮台遭查办　一文看懂全球各地监管机构如何审查

█巴哈马

巴哈马收到美国对班克曼-佛瑞德（Sam Bankman-Fried，SBF）的刑事指控正式通知，12月12日据此逮捕SBF。他未来将被引渡到美国受审。

FTX总部设于巴哈马，SBF也一直居住在此。在FTX于11月11日声请破产之后，巴哈马证券委员会已于11月冻结FTX集团当地子公司FTX Digital Markets的资产，并为该公司任命临时清算人。

█美国

美国纽约南区联邦检察官威廉斯（Damian Williams）表示，已经对SBF提出指控。根据《纽约时报》披露，他面临的罪名包括诈欺和洗钱。

同时，根据熟悉调查情况的消息人士透露，FTX正在接受美国证券交易委员会（SEC）、司法部和商品期货交易委员会的调查。

SEC另外于12月12日表示，已授权对SBF提出违反证券法的指控。

美国众议院金融服务委员会美东时间周二上午10时（台湾时间晚间23时）举行审查FTX垮台的听证会，SBF原定以视讯方式出席，国会众议员沃特斯（Maxine Waters）表示SBF将无法作证。而FTX现任执行长雷伊雷伊（John Ray）将依照计划出席作证。

█欧洲／赛普勒斯

赛普勒斯证券交易委员会于11月9日要求FTX在欧洲的公司FTX EU暂停营运。

FTX于9月宣布，已获得赛普勒斯监管机构核准，能以一家赛普勒斯的投资公司身分营运，进而使得FTX能够落实完全拥有其之前在当地收购的一家投资公司。此举也使得FTX EU这家公司能够在欧洲经济区（European Economic Area，EEA）提供服务。

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