SEC执法主管Gurbir Grewal在一份声明中表示:「今天的奖励金额是我们历史上最高的,它不仅激励举报人提供有关潜在的证券法违规行为的准确资讯,而且还反映了我们在吹哨人方面取得的巨大成功。」
华尔街见闻报导,吹哨人的奖金直接让投资人受益,因为吹哨人的举报有助于执法行动,导致监管命令要求不良行为者交出超过40亿美元的不义之财和利息。正如该奖项所示,举报人有很大的动机挺身而出,提供有关潜在违反证券法的准确资讯。
一名未披露姓名的举报人因在调查中提供的帮助而获得巨额奖励,该调查导致 3项不同的和解或罚款。SEC吹哨人办公室主任Creola Kelly表示,吹哨人的持续协助,包括多次采访和书面资料,对于这些行动的成功至关重要。吹哨人的资讯并没有导致展开调查,但它扩大了被指控的不当行为的范围。
SEC的吹哨人计划由2010年《多德-弗兰克法案》设立,主要在组织和激励吹哨人。SEC于2012年首次支付给吹哨人奖励。具体的执法行动和吹哨人身份都不会被披露。
SEC向吹哨人支付的款项,来自美国国会设立的投资者保护基金,该基金的资金完全来自证券法违规者向SEC支付的货币制裁。没有任何钱是从受到伤害的投资者那里拿走或是扣留,而用来支付吹哨人的奖励。如果吹哨人自愿向SEC提供原始、及时和可靠的资讯,从而导致执法行动成功,并遵守吹哨人规则中的备案要求,就有资格获得奖励。
在罚款额超过100万美元的成功执法案件中,吹哨人可以获得罚款金额的10~30%。自该计划启动以来,SEC已经支付超过10亿美元的奖金。
爆料信箱:news@nextapple.com
★加入《壹苹》Line,和我们做好友!
★下载《壹苹新闻网》APP
★Facebook 按赞追踪